[工行温度]池州分行认真部署2019年员工异常行为排查工作

凤凰于飞

    为认真贯彻落实总、省行纪检监察工作会议精神，以及年初市行党委对员工异常行为排查工作的要求，防范案件和风险事件的发生，及时发现和有效处置员工的异常行为风险。近日，池州分行印发了《2019年员工异常行为排查工作实施方案》，对2019年度该行员工异常行为排查工作进行了安排部署。

    一是明确责任、齐抓共管。要求各支行、各部门要认真贯彻省行党委《关于加强员工行为动态排查工作的意见》，切实履行省行《员工异常行为排查实施办法》赋予各级管理人员的职责，完善“从人到事，以事找人”工作机制，前移关口。要按照“一岗双责”和管业务与管人相结合的原则，把异常行为排查纳入日常经营管理工作之中，建立常态化排查机制。要将责任和压力传导到各级管理人员，把排查责任层层分解落实，督促各级管理人员按照管理权限开展全面排查。

    二是突出重点，深入排查。在坚持定期和日常排查的基础上，对员工赌博、涉黑涉恶、飞单、违规担保、非法集资、民间融资等异常行为继续作为日常排查工作重点予以关注。并将信贷（含信用卡和票据）、资产处置、投行、资管、委外等第三方合作、金融市场、同业、集中采购、现金、客户信息管理等十大领域作为案件防范风险点，重点关注员工违法发放贷款、骗取贷款、贷款诈骗、失职、侵占银行或客户资金、信用卡诈骗、员工套现、贪污贿赂、非法集资、参与经商办企业等违规违纪问题，对发现的苗头性、倾向性的问题，深究背后深层次的原因。同时，全年计划开展“管理人员征信、员工涉黑涉恶及非法集资、员工经商办企业”等专项排查。

    三是认真帮教，重点关注。加强关注对象的防控帮教工作，定期不定期地与帮教对象进行有针对性谈话，做好教育转化工作。同时，按照省行《员工行为动态排查工作重点关注行管理办法（2015年版）》，对排查工作重视不够，推动不力，处置不当，存在风险隐患的支行，给予重点关注、帮助整改。

    四是加强督导、强化问责。纪委监察室要坚持每季度深入网点开展现场检查督导，动态了解掌握各支行、网点对员工异常行为排查工作开展的情况，对辖属单位特别是排查零报告、处置不到位以及排查工作薄弱分支机构进行重点监督检查。对排查不深入、效果不明显的机构，及时督促整改；对排查责任不落实、应查未查而形成案件或风险事件的，按照问责办法追究相关人员的责任。

    五是强化学习培训，提高防控能力。结合“集中警示教育和对照检查”活动，深入开展市行《员工异常行为排查实施细则》、省行《员工异常行为排查工作问责办法（2016版）》、总行《员工违规行为处理规定（2017年版）》的培训学习。并以身边的人身边的事警示教育员工，要求员工熟知本岗位行为规范和职责，把握“红线”和“底线”，牢固树立制度观念，增强依法合规、风险防范和自我保护意识，教育员工自觉远离违规违纪行为，增强遵章守纪意识，提高风险防控能力，建立警示教育长效机制。