工行池州东至支行举办内控合规“制度治理年”反洗钱培训

凤凰于飞

为深入推进合规文化建设，工行池州东至支行根据市分行统一安排，在全行范围内积极开展内控合规“制度治理年”主题活动。

5月27日晚，市分行内控合规部罗健声总经理一行四人，为东至支行全体员工举办了一期反洗钱暨内控案防知识培训班。培训班上，内控合规部罗总一行结合日常工作实例从反洗钱法制定的意义、反洗钱客户身份识别、客户洗钱风险分类管理、大额交易和可疑交易报告管理办法、员工网格化、智能化行为动态管理办法等多个方面对反洗钱和内控案防相关知识进行了详细讲解，要求全体员工要做到“认识洗钱风险 不踩制度红线”，讲师团一行还通过梳理出的典型反面案例的讲解和剖析，对东至行全体员工开展了一次警示教育。

内控合规部一行还深入辖内三个网点，通过召开分析会、现场查看、个别指导、调阅凭证资料等多种方式，对2019年人行执法检查发现问题的整改情况进行了“回头看”检查，并从客户身份的初次识别、持续识别、重新识别；客户风险等级的划分、调整；大额和可疑交易报告的手工新增；反洗钱高风险客户的增强型尽职调查、准风险事件的核查质量、员工行为动态和案件风险排查开展情况等多个方面对东至支行的反洗钱和内控制度执行进行了认真仔细的检查、指导。

通过此次培训和检查，进一步提高了东至支行全体员工对洗钱风险的认识，也为该行下一步反洗钱活动的开展和内控案防水平的提高增添了助力。

精诚所至