工行池州分行举办案防与合规管理培训、反洗钱业务合规管理培训班

凤凰于飞

为进一步提升案防与合规管理、反洗钱合规管理水平，工行池州分行12月23日上午举办案防与合规管理培训班，下午举办反洗钱业务合规管理培训班。欧小鹏纪委书记参加开班式并讲话。二级分行部门合规经理、各支行分管内控案防工作副行长、网点负责人参加了案防与合规管理培训班。各支行分管内控案防工作副行长、二级分行反洗钱专业小组牵头部门的BRAINS系统操作人员、支行（网点）反洗钱工银BRAINS系统操作人员参加了反洗钱业务合规管理培训班。

此次案防与合规管理培训，重点对违规积分管理办法、案件风险排查管理办法、员工异常行为网格化智能化排查管理办法等制度进行讲解；对违规积分管理系统进行功能介绍，学习流程操作与实务；对两项排查工作中存在的问题和网点负责人履职失职情况进行了剖析。反洗钱业务合规管理培训，重点介绍了近期反洗钱监管形势、反洗钱监管检查重点、监管要求、客户洗钱风险分类政策，对反洗钱检查问题进行了剖析；对网络金融业务反洗钱领域风险管理进行了重点提示；对工银BRAINS系统进行了简介并进行实务操作演示。

通过此次案防与合规管理培训，进一步推动了池州分行内控案防两项排查责任落实落细，强化了参会人员案防意识和履职能力。通过对反洗钱业务合规管理的培训，进一步提升了各岗位人员防控洗钱风险能力。使大家全面了解客户洗钱风险分类系统功能，明确自身岗位职责、分类任务处理流程及标签对应管控策略，为“工银Brains”系统的有效应用筑牢了坚实的基础。