工行池州分行进一步规范支行运管主管行长工作报告制度

凤凰于飞

     为进一步强化运行管理专业条线基础工作管理，增强支行运行主管行长履职主动性和责任感，压实支行运行主管行长主体责任，全面提升执行能力，工行池州分行对一级支行运管主管行长工作报告制度进行进一步规范。

    一、明确报告内容   

   （一）按日报告。一是各一级支行运管工作主管行长需要按日汇总辖属各机构业务集中处理、远程授权、可控风险事件、智能推送处理指标情况，并最迟在次日上午8:30前在池州综合园地各类指标上报专栏进行上报。二是各一级支行运管工作主管行长应对辖属各机构每日发生的内部可控风险事件进行专题分析，分析材料次日上午8:30前报送至市分行运行管理部、内控合规部。三是各一级支行运管工作主管行长应对辖属各机构每日发生两笔以上业务集中处理退回撤销业务或者远程授权拒绝业务的经办人员进行分析帮扶，分析材料次日上午8:30前报送至市分行运行管理部。   

   （二）按月报告。各一级支行运管工作主管行长按月召开支行业务运营风险管理工作会议，听取网点运营主管的工作汇报，听取客服经理代表有关制度执行和风险防范的意见和建议，汇总向支行行长进行专题汇报，并形成月度工作报告于次月5日内上报市分行运行管理部。   

   （三）按季报告。各一级支行运管工作主管行长按季开展高风险网点和高风险柜员治理。分析网点外部风险特征、内部管理存在问题的成因，制定相应管理措施，提升网点运营风险管理水平。问题成因及管理措施要按季汇总并形成分析报告，于季末10日内报送本行行长和市分行运行管理部、内控合规部。如所辖各机构无高风险网点和高风险柜员，可仅上报内部指标分析材料。

   （四）按年报告。一是各一级支行运管工作主管行长每年7月20日之前，向运行管理部报送本辖上半年运行管理工作总结。二是各一级支行运管工作主管行长次年1月底之前，向运行管理部报送上年度运行管理工作总结。   

    二、明确管理要求。各一级支行根据此报告制度制定本辖网点负责人及运营主管工作报告制度，进一步压实工作职责，切实防范风险；月度、季度、年度报告，漏报一次，扣5分，扣分上不封顶，作为支行分管行长业务运营风险管理工作问责评价的减分项。