工行池州分行到城建支行开展内控案防及反洗钱业务检查

凤凰于飞

    6月4日，工行池州分行检查组到城建支行开展内控案防及反洗钱业务检查工作。

    检查组一行深入辖内网点，通过召开分析会、现场查看、个别指导、调阅凭证资料等多种方式，从案防责任书的签订、学习教育活动开展情况、以事找人排查情况、员工行为动态管理、案件防查工作执行以及班子成员履职情况等入手，对支行的案件防范工作进行了量化考核。

    同时，检查组对支行的反洗钱工作进行了检查和指导，主要是检查支行对客户身份的初次识别、持续识别、重新识别；客户风险等级的划分、调整；大额和可疑交易报告的手工新增；反洗钱高风险客户的增强型尽职调查、准风险事件的核查质量等多个方面进行了认真仔细的检查、指导。

    通过此次检查指导，对提高城建支行内控案防及反洗钱业务起到了有力的促进作用。

精诚所至

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