工行池州分行非自然人受益所有人信息采集完整率大幅提高

凤凰于飞

今年以来，工行池州分行高度重视非自然人受益人信息采集质量专项治理工作，通过专项治理活动，深入推进反洗钱业务持续整改工作。截至2021年8月18日，该行非自然人受益所有人信息采集完整率达99.01%，取得了阶段性治理成效。

一是行领导高度重视，精准部署。工行池州分行许民行长高度重视反洗钱治理能力提升工程,定期主持召开反洗钱工作会议，年初具体布置非自然人受益所有人信息采集工作专项活动；分管行领导欧小鹏纪委书记带领内控合规部及相关部门负责人跟进落实工作，深入支行督促工作落实情况，解惑释疑，以问题为导向，梳理存量问题、新增问题类型，确定重点整治工作事项，分别制定治理方案，使治理工作做到有的放矢。

二是部门高效联动，协作配合。因非自然受益所有人信息补录工作涉及多个部门的分管客户，池州分行内控合规部发挥牵头部门作用，实时牵头召开反洗钱领导小组专业小组推进会，强化会议精神的落实工作。各反洗钱领导小组专业小组从专业条线对支行分管行长进行业务指导和督促，辅导各业务条线的规范化补录工作；在尽职调查的基础上，运行管理部、账务处理中心对长期不动户，按规定进行了销户处理。

三是同业交流经验，消化吸收。一方面，该行内控合规部主动做好与人民银行池州中心支行反洗钱管理部门的沟通联系工作，主动报告反洗钱工作情况，不断增进工作关系；针对反洗钱业务工作的难点问题及时请求工作指导，人行池州中心支行反洗钱管理部门均给予认真解答，并介绍同业机构的经验做法；二是横向交流其他地市行经验。该行内控合规部认真吸取不断改进工作方法，在学习他行成功经验时，通过首选一家支行先行先试，再总结、复制经验推广至全辖网点，取得了较好效果。

反洗钱工作永远在路上！工行池州分行将不断总结工作经验，抓住反洗钱工作的主要矛盾，久久为功，不断提升反洗钱治理水平。