工行池州分行组织开展个金业务合规检查

凤凰于飞

为加强个人金融业务风险管理，强化内部控制，进一步提高个人金融业务经营管理水平，切实执行各项监管法规和内控制度，11月3日，工行池州分行个金部总经理一行前往辖内支行开展个金重点业务合规性检查。

检查组一行明确各业务条线的工作职责及检查重点，严格拟定检查方案，落实检查人员，确保检查工作有序开展并取得成效。重点对个人金融业务客户身份识别方面涉及的个人客户开户9要素、开户回访记录、员工反洗钱承诺书签订情况、个人客户信息合规管理工作、理财销售双录视频等进行检查；同时，采取非现场抽查影像资料及现场调阅监控的方式，对支行开户资料、高风险客户、业务操作规范性与合理性等进行排查。

通过此次个金业务的检查，帮助支行进一步找出业务发展的存在的不合规行为及风险点，并将在近期逐条督促整改，确保检查真正取得实效。同时，对检查中发现的问题及时发送风险提示等，督促相关员工抓好学习及自查，避免类似问题再次发生，促进业务合规开展。